JR/T 0262-2022 证券经营机构投资者适当性管理投资者评估数据要求(发布稿)

显示全部楼层 · 2023-3-16 05:17

本文件规定了证券经营机构投资者适当性管理工作中，投资者评估数据的建设目标及数据范围，内部评估数据的评估口径、数据范围、数据要素，外部评估数据引入原则、评估机制、数据范围及引入流程规范等，并提供了投资者评估数据的最佳实践。本文件适用于证券经营机构建立规范统一的投资者评估数据体系，为动态评估投资者风险承受能力和风险偏好提供了数据基础。本文件不适用于涉及国家秘密的数据。

标准编号：JR/T 0262-2022
中文名称：证券经营机构投资者适当性管理投资者评估数据要求(发布稿)
英文名称：Investor suitability management for securities institution—Investor rating data requirements
发布日期：2022-11-14
实施日期：2022-11-14
引用标准：GB/T 35273-2020;JR/T 0171-2020
提出单位：全国金融标准化技术委员会证券分技术委员会
全文页数：37

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JR/T 0262-2022 证券经营机构投资者适当性管理投资者评估数据要求(发布稿)

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